公司基本信息

（一）公司名称：中金资本运营有限公司

（二）注册地：北京市

（三）注册资本：200000万元

（四）业务范围：资产管理；投资管理；项目投资；投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（五）法定代表人：丁玮

（六）高级管理人员：

姓名	职务
丁玮	公司总裁暨法定代表人

 

公司防范利益冲突机制的要点

（一）信息保密和信息隔离墙制度要点

为防止保密信息的有害流动，协助防止未经授权披露或滥用（或可能的滥用）此类信息，杜绝公司与中金公司之间发生利益输送、“暗箱操作”及私募投资基金突击入股等违法违规行为，公司制定了相应的隔离机制，以限制公司与中金公司之间信息的不当流动为基点，重点从防范利益冲突角度对公司员工的行为进行了规范，主要内容包括：

1. 对于目标公司或任何其他第三方的保密信息，业务人员按照“需要知道”的原则获知，员工不应获知也不得问询其未参与的项目的保密信息。

2. 除非获得公司总裁和合规人员的批准，业务人员不得向任何无关人员披露其在私募投资基金业务过程中获知的保密信息，包括员工的家庭成员，以及中金公司投资银行、资产管理、自营、研究等部门员工，也不得从中金公司的投资银行、资产管理、自营、研究等业务部门获知保密信息。

3. 除私募投资基金业务活动以外，业务人员不得将其获知的保密信息用于个人交易，也不得用于向其亲友或任何其他人提供投资建议。

（二）项目投资前核查

根据监管要求，中金公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后私募投资基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募投资基金不得对该企业进行投资。

据此，公司制定了项目投资前的核查机制，即公司、下属机构和私募投资基金在对拟上市企业或拟挂牌企业做出投资决定前，应以电子邮件方式书面向中金公司合规管理部中央控制室提请核查。中金公司合规管理部中央控制室核查无异议后，公司、下属机构和私募投资基金方可进行投资。

（三）其他防范措施

为遵循客户利益优先以及公平对待不同投资者的基本原则，避免机构之间的利益冲突导致对投资者的损害，公司将设立专门解决利益冲突的机制，协调处理潜在利益冲突。

员工必须充分披露任何可能引起利益冲突的情况，如果员工不能确定或其他人有理由怀疑存在利益冲突的情况，员工应立即报告。公司将根据法律法规的规定、公司的内部管理制度、行业惯例、公正公平原则对员工报告的潜在利益冲突情形进行评估和认定，如认定构成利益冲突，则根据法律法规、内部制度公正善意地处理。

 

公司风险控制机制的要点

私募投资基金业务的风险包括但不限于市场风险、合规风险、法律风险、操作风险、声誉风险、子公司管控风险等。公司制定了相应机制对风险进行识别和应对，主要内容包括：

（一）市场风险应对措施

1. 密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给私募投资基金业务带来的系统性风险；

2. 密切关注所投资行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境，和目标公司的基本面变化。对于市场风险较大的目标公司，建立内部监督、快速评估机制和定期跟踪机制。

（二）合规风险应对措施

1. 协助公司建立有效的合规管理流程和内部授权制度；

2. 对私募投资基金业务运作和内部管理的合规性进行检查；

3. 重点监控私募投资基金业务中是否存在内幕交易、利益输送等行为。

（三）法律风险应对措施

1. 公司、下属机构及私募投资基金签署或出具的所有协议或合同均需经过内外部律师的审阅；

2．对于具体投资项目，需聘请外部专业律师提供法律服务，并就投资项目涉及的所有协议或文件出具法律意见。

（四）操作风险应对措施

1．制定严格的投资工作流程、授权机制、制约机制，明确投资决策委员会、投资人员职责权限，建立健全绩效考核机制；

2. 加强公司、下属机构和私募投资基金的印章使用、合同签署及印章和合同保管的管理；

3. 加强对员工业务操作技巧的培训，加强程序的控制，以确保日常操作的差错率能在预先设定的、可以承受范围内；

4. 建立危机处理机制，明确各种可预期极端情况下的危机处理方式。

（五）声誉风险应对措施

1. 建立有效的公司治理架构、声誉风险管理政策，对声誉风险事件进行有效管理；

2. 建立声誉风险情景分析，评估重大声誉风险事件可能产生的影响和后果，并根据情景分析结果制定可行的应急预案，开展演练；

3. 对于已经识别的声誉风险，应尽可能评估由声誉风险所导致的影响，并视情况展开应对措施。

（六）子公司管控风险应对措施

1. 根据整体发展战略、风险管控能力和子公司经营需求，指导子公司建立健全治理结构；

2. 建立与子公司之间有效的风险隔离制度，严格禁止利益输送行为，防范可能出现的风险传递和利益冲突；

3. 建立关联交易管理制度，规范与子公司间的关联交易行为；

4. 定期评估子公司发展方向和经营计划的执行情况。